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三类股东

摘要 【新三板公司艾融软件更新IPO招股书
仍有3户“三类股东”】证监会官网披露,上海艾融软件股份有限公司更新创业板首次公开发行股票招股说明书。
证监会官网披露,上海艾融软件股份有限公司更新创业板首次公开发行股票招股说明书。

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资本邦了解到,艾融软件是专注于互联网金融领域的金融IT解决方案供应商,向银行为主的金融机构及其他大型企业提供业务咨询、
IT
规划、系统建设、产品创新等专业解决方案。财务数据显示,2016年至2018年,艾融软件营业收入分别是1.19亿元、1.40亿元、1.68亿元,净利润分别是2557.29万元、3871.05万元、5434.40万元。


6月13日消息,近日,创新层公司艾融软件公布创业板上市招股说明书。这意味着艾融软件距离闯关A股又近了一步。不过,艾融软件目前也存在三类股东清理问题,加之客户集中存在风险或对其IPO带来困扰。

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值得一提的是,艾融软件自2014年6月9日至今仍挂牌新三板。2016年12月12日,艾融软件进入上市辅导;2017年5月23日,上市申请获证监会受理;同年5月26日,艾融软件披露了《创业板首次公开发行股票招股说明书》。

“三类股东”待清理

然而,当时,艾融软件招股说明书显示,截至2017年3月31日,公司全部股东共计118人。挂牌新三板近两年多时间里,艾融软件新增“上海细水投资管理有限公司-细水投资菩提基金”等多位股东,这只契约型基金持股数为2000股。

艾融软件是互联网金融领域的金融IT解决方案供应商,一直服务于以国内商业银行为主的金融机构,2014年6月9日挂牌新三板。

资本邦获悉,艾融软件至今未摆脱“三类股东”。截至2019年3月31日,该公司股东户数增至199户。

2016年12月12日,艾融软件进入上市辅导;2017年5月23日,上市申请获证监会受理。5月26日,艾融软件披露了《创业板首次公开发行股票招股说明书》。

最新招股书显示,艾融软件坦言,股东中存在3户“三类股东”,分别是:广州沐恩投资管理有限公司-沐恩资本富泽新三板私募投资基金一号,其为契约型基金,目前持有发行人
34,500 股,持股比例
0.0683%;上海细水投资管理有限公司-细水投资菩提基金,其为契约型基金,目前持有发行人
3,000 股,持股比例
0.0059%;恒天中岩投资管理有限公司,实质为银河金汇证券资产管理有限公司管理的资管计划——“银河蓝海
1 号新三板定向资产管理计划”,目前持有发行人 2,250 股,持股比例
0.0045%,恒天中岩投资管理有限公司为“银河蓝海 1
号新三板定向资产管理计划”的委托人。

艾融软件的IPO进展看起来十分顺利,不过,注意到,该公司也存在三类股东清理问题。所谓“三类股东”,是指股东名单中含有契约型基金、资产管理计划、信托计划。

艾融软件表示,根据“三类股东”之管理人沐恩资本富泽新三板私募投资基金一号、细水投资菩提基金、恒天中岩投资管理有限公司提供的调查问卷、基金合同等文件,上述资管产品未违反杠杆要求;未设置分级;恒天中岩投资管理有限公司将其管理的资管产品资金委托给银河金汇证券资产管理有限公司进行主动管理,银河金汇证券资产管理有限公司未再进行转委托,未再投资其他资产管理产品;沐恩资本富泽新三板私募投资基金一号、细水投资菩提基金不涉及嵌套。“经核查,保荐机构和律师认为,资管产品中杠杆、分级、嵌套情况符合《指导意见》的要求。”

艾融软件招股说明书显示,截至2017年3月31日,公司全部股东共计118人。挂牌新三板近两年多时间里,艾融软件新增“上海细水投资管理有限公司-细水投资菩提基金”等多位股东,资料显示,这只契约型基金持股数为2000股。

此外,艾融软件指出,经核查三类股东管理人提供的投资人名单,核查发行人实际控制人、5%以上的自然人股东、董监高调查表,核查启信宝报告,查阅实际控制人、董监高、中介机构及其签字人员签署的承诺函,保荐机构和律师认为,发行人的控股股东、实际控制人、董监高及其近亲属、中介机构及其签字人员未直接或间接在“三类股东”中持有权益。

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招股书显示,经核查,保荐机构和律师认为,除恒天中岩投资管理有限公司以外,发行人的三类股东目前尚在存续期内。发行人三类股东之管理人已按照持股锁定、减持规则的要求做出了承诺或已承诺遵守法律法规规范性文件的相关规定。

截至2017年3月31日艾融软件部分股东

此外,招股书显示,艾融软件的客户主要是以银行为主的金融机构,银行对金融
IT 应用系统的采购一般遵守较为严格的预算管理制度,
通常在每年年初制定投资计划,
通过预算、审批、招标、合同签订等流程后开始实施。银行客户对软件产品的验收和货款支付有较长的审核周期,下半年尤其是年末通常是定制化开发合同验收的高峰期,因此公司营业收入和营业利润在下半年占比较多,业绩存在季节性波动。

客户集中存风险

公司自设立以来, 一直专注于向以银行为主的金融机构提供 IT
解决方案,包括业务咨询、 IT
规划、系统建设、产品创新等专业解决方案以及相关技术服务。近年来我国银行业信息化程度加快使得
IT
服务的需求不断增加,为公司业务发展提供了良好的机遇,公司的业务规模快速增长。

目前,艾融软件的主营业务是银行业的软件开发服务,帮助银行搭建电子商务平台、直销银行平台、互联网支付平台、大数据分析平台等产品。

此外,艾融软件坦言,公司客户数量较少,单个客户收入贡献较高,相对集中于国内银行机构。报告期内,对银行客户的收入占公司营业收入比重分别为
79.88%、
79.83%和76.20%,公司主营业务的增长对国内银行业发展、主要客户的依赖程度较高。如果未来国家宏观政策发生变化和银行管理体制变革,
导致银行业不景气或信息化建设速度放缓,与主要客户的合作关系出现不利变化,可能影响到该行业和主要客户对本公司产品的需求,从而对公司经营业绩造成不利影响,公司存在持续盈利能力下降的风险。

最近三年,艾融软件快速成长,2014-2016年,公司分别实现营业收入4300.36万元、6980.37万元和1.19亿元,复合增长率达到66.48%;净利润方面,2014-2016年分别为818.29万、1000.31万、2588.29万。

报告期内,艾融软件对前五大客户的收入占营业总收入的比重较高,分别为76.90%
、 76.12%和
72.98%。报告期内,公司对第一大客户的收入占营业总收入的比重较高,分别为
25.02%、 23.72%和 21.99%。如果公司与主要客户的合作关系出现不利变化,
亦或客户因自身发展策略发生重大转变、经营管理出现重大问题等原因,均可能导致业务降低甚至停止向公司产品的采购,从而对艾融软件经营业绩造成不利影响。

不过,注意到,该公司存在客户集中的风险。艾融软件的前五大客户名中,工商银行和上海银行是艾融软件经营业绩的重要来源。2015年、2016年,工商银行贡献的销售占比分别为52.26%、25.02%;上海银行贡献的销售占比也分别达到了12.68%和23.38%。

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